企业在登陆科创板时，往往要面临专利无效或专利侵权诉讼等纠纷，IPO可能因此被迫终止。在登陆科创板失败的企业中，约有50%是由于知识产权问题导致失利的，因此知识产权问题是企业登录科创板的面临的主要风险之一。AI技术在知识产权领域的应用潜力非常大。利用AI技术，可以高效地实现全覆盖的知识产权风险识别，并建立核心技术、专利保护、主要产品和主营业务之间的强关联性，满足科创板上市的知识产权和科创属性要求。近日，墨丘科技CEO黄伟才就科创板频现的知识产权问题进行了揭秘。全面解析科创板背景、IPO过程中的知识产权风险、IPO知识产权纠纷应对策略、风险预警是积极应对知识产权纠纷的关键、服务机构助力企业进行知识产权纠纷应对和风险预警、基于AI的知识产权服务助力企业登录科创板等六大部分，为科创企业在知识产权保护方面做好充足准备。

　一、科创板背景

科创板作为面向科技创新型企业的注册制证券板块，具有科创属性和信息披露双重属性。科创板的定位决定了它主要服务于符合国家战略、具有关键核心技术、市场认可度高“科创”企业。2020年3月，中国证监会制定的《科创属性评价指引(试行)》规范了在科创板上市企业必须具有的科创属性，其中对知识产权尤其是发明专利的数量以及对主营业务的关联性有了明确的要求。另外，早在2006年业已公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定：发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形，其中包括“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。”

在科创属性和重大知识产权风险信息披露的要求下，知识产权纠纷成了影响企业顺利IPO的知识产权关键问题。知识产权风险防范一般包括风险识别和风险控制两个主要步骤。面对大量的存在潜在侵权风险的知识产权，企业自己或通过外部知识产权服务机构需要逐一分析并识别出高风险专利，然后再对高风险专利进行风险控制。知识产权风险防范工作效率低、成本高。因此，高效地进行知识产权风险防范是企业顺利登陆科创板的关键。

本文将介绍基于专利大数据分析和AI技术提升企业专利风险防范能力的一些思考和实践。

　　二、IPO过程中的知识产权风险

企业在IPO过程中非常容易受到竞争对手或非实施主体(NPE，Non-Practicing Entities)发起的知识产权诉讼狙击。截止2020年5月25日，有29家企业终止科创板IPO申请，因知识产权原因终止的为15家，占比超过50%。比如，因受到重庆金山科技发起的8件专利侵权指控，2019年11月安翰科技主动撤回科创板IPO申请。

IPO过程中知识产权诉讼多发，主要有如下原因：

1.企业有可能通过IPO获得更多的竞争优势，因此竞争对手竭力通过知识产权诉讼的方式阻止企业IPO成功;

2.利用企业急于解决知识产权诉讼的需要，通过知识产权诉讼获得更多的经济收益。如果企业未能在规定时间内消除可能带来重大不利影响的知识产权诉讼，IPO可能被迫中止。企业有可能为了尽快解决知识产权诉讼而付出额外的诉讼和解费用，起诉方可以获得最大的经济利益。

IPO过程中发生的知识产权诉讼主要包括专利侵权诉讼、商标权权属诉讼、商标侵权诉讼、侵犯商业秘密、知识产权无效、知识产权权属纠纷等，其中尤以专利侵权诉讼为多见。

要完全避免知识产权诉讼既不必要也不可能。一旦遇上知识产权诉讼，首先要及时开展积极的应对。更重要的是在IPO申请启动前至少1-2年就应该开展知识产权风险防范工作。如果知识产权风险防范工作做得足够充分，可以显著降低恶意知识产权诉讼风险发生的概率;即使真的发生了知识产权诉讼，因为事先做了风险防范措施，诉讼给企业带来的影响也完全可控，对企业IPO的负面影响可以控制到最小。

　　三、IPO知识产权纠纷应对策略

存在专利纠纷等知识产权问题，并不一定会影响冲击“科创板”。敏芯微科创板IPO上会审议原定于4月30日，但由于其与歌尔股份之间的专利诉讼案件，被科创板上市委员会取消审议其上市申请。但由于专利诉讼纠纷应对得当，6月2日，科创板股票上市委员会通过了苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称“敏芯微”)的IPO申请，敏芯微科创板IPO最终有惊无险地得以通过。其中主要的原因包括，涉诉专利以实用新型为主稳定性不足，2019年7月侵权诉讼涉及的歌尔的3项专利已经被整体无效或核心权利要求被无效，其中一项诉讼歌尔已主动撤诉。因此科创板上市委有理由相信其构成侵权的可能性非常。

最关键的一点是要想办法证明“发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险”不存在或影响不大。如果拟上市企业已经存在专利等知识产权问题，采取知识产权风险预警等战略性举措就已经来不及了，因此只能果断采取被动应对措施，具体的措施包括：

1.降低被诉负面影响。一般可以采取风险声明、实控人承诺、风险剥离等手段在第一时间降低知识产权诉讼对IPO造成的影响。比如，通过数据说明无论诉讼结果如何，对发行人的财务状况和持续经营能力影响都较小;再比如，实控人或其他股东承诺承担因诉讼造成的一切直接经济诉讼，降低诉讼对业经营的影响;再比如，迅速切割涉嫌侵权的产品或业务，起到弃卒保车的作用。但诉讼风险声明或风险承担承诺并非万能。比如，晶丰明源因为竞争对手发起的专利诉讼, 实际控制人做了诉讼损失风险的补偿承诺，但仍然被上交所临时决议取消审议,成为科创板第一家被取消审核IPO的企业。

2.对涉案知识产权进行无效或异议。针对涉案专利或商标进行高强度的无效或异议，这几乎是知识产权纠纷发生之后的必然选择。为提高无效或异议的效率，建议一次性委托2-4家甚至更多服务机构并行工作，争取一次成功。比如，公牛电器在A股上市过程中受到通领科技的专利侵权起诉，IPO被迫中止。但随着公牛电器成功地对无效了通领科技涉案专利，公牛电器IPO得以重启并最终顺利登陆A股。上面提到的晶丰明源被取消IPO申请的第二天，涉案专利就被宣告无效了，为后来重启IPO提供了基础。

3.不侵权或不视为侵权抗辩。不侵权抗辩的理由包括：被控侵权产品/方法不落入专利保护范围、先用权、专利权用尽等。 2017年5月,因专利诉讼,“共享单车第一股”永安行在路演前夕宣布暂缓IPO发